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自律措施

关于暂停深圳市锦安基金销售有限公司私募基金募集业务的决定
日期:2020-01-19

深圳市锦安基金销售有限公司:

近日,协会收到深圳证监局对你公司出具的《深圳证监局关于对深圳市锦安基金销售有限公司采取责令暂停办理hg66998皇冠登录注册首页措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书,暂停了你公司办理hg66998皇冠登录注册首页6个月。

根据《决定》,协会认为你公司在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则,现决定暂停你公司私募基金募集业务,直至整改完毕并现场验收合格。

你公司应自收到本决定之日起,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

 

 

 

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二○二○年一月十九日