1、备案登记表及认购人信息表
2、计划说明书
3、发行情况报告
4、交易结构图
5、主要交易合同文本,包括但不限于基础资产转让协议、托管协议、担保或其他增信协议(如有)、资产服务协议(如有)、代理销售协议(如有)
6、法律意见书
7、特定原始权益人最近3年(未满3年的自成立之日起)经审计的财务会计报告及融资情况说明
8、合规负责人的合规审查意见
9、认购协议与风险揭示书
10、基础资产未被列入负面清单的专项说明
11、证券交易场所拟同意挂牌转让文件
12、基金业协会要求的其他材料:信用评级报告等