基金服务业务问答

七、私募基金运作日常所称“募集账户”在《指引》中对应何种账户,有何要求?私募基金产品是否必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户?
时间:2019-12-09
 私募基金运作日常中所称“募集账户”是指汇集所有基金销售机构资金的账户。由于私募股权基金没有法定验资要求,且《指引》需要考虑公募、私募证券、私募股权基金外包服务的共通性,故《指引》将基金业务外包服务机构为开展份额登记业务所开账户统一称为“注册登记账户”。

 日常操作中,出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑,销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户,甚至托管账户,在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《指引》没有禁止这种做法,也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户,但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。

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